案例一：五臺縣人民檢察院辦理的胡某某、趙某某販賣毒品案、洗錢案
【關(guān)鍵詞】
毒品犯罪 自洗錢 引導(dǎo)偵查 檢察一體化
【要旨】
在毒品犯罪案件中，可能會存在大量的洗錢現(xiàn)象，檢察機關(guān)在辦理相關(guān)案件時，要注意依靠提前介入案件引導(dǎo)偵查，將把控案件質(zhì)量關(guān)口進一步前移，積極發(fā)揮檢察一體職能，準確認定案件性質(zhì)，加強對于洗錢犯罪特別是“自洗錢”犯罪的打擊力度。
【基本案情】
被告人胡某某，女，1975年8月出生，無業(yè)。
被告人趙某某，男，1984年4月出生，無業(yè)。
（一）毒品犯罪
2021年以來，胡某某與趙某某一起向吸毒人員徐某某、楊某某、檀某某等人多次販賣毒品，并通過現(xiàn)金、微信、支付寶的方式收款。經(jīng)查，上述吸毒人員向胡某某、趙某某所使用的微信、支付寶支付毒資共計約6.03萬元。
（二）洗錢犯罪
2021年3月以來，為掩飾資金來源和性質(zhì)，胡某某使用趙某某提供的微信賬號收取販毒所得4萬余元，胡某某、趙某某共同配合將所收毒資從微信提現(xiàn)至銀行卡，再從銀行卡轉(zhuǎn)至趙某某支付寶，又使用支付寶轉(zhuǎn)給胡某某等人。
【檢察機關(guān)履職過程】
2021年8月3日，公安機關(guān)邀請五臺縣人民檢察院提前介入胡某某、趙某某販賣毒品案，五臺縣人民檢察院派員提前介入該案。2021年10月29日,公安機關(guān)以胡某某、趙某某涉嫌販賣毒品、洗錢罪移送五臺縣人民檢察院審查起訴。2021年11月29日，五臺縣人民檢察院以胡某某、趙某某犯販賣毒品罪、洗錢罪依法提起公訴。2022年2月15日，五臺縣人民法院分別以販賣毒品罪、洗錢罪判處被告人胡某某有期徒刑十三年三個月，并處罰金人民幣30000元，趙某某有期徒刑十年三個月，并處罰金人民幣15000元。二被告人不服一審判決，提出上訴。忻州市中級人民法院依法裁定駁回上訴，維持原判。檢察機關(guān)辦案著重開展了以下工作：
（一）提前介入引導(dǎo)偵查取證
2021年8月3日，公安機關(guān)邀請五臺縣人民檢察院提前介入胡某某、趙某某販賣毒品案，五臺縣人民檢察院派員提前介入該案，引導(dǎo)偵查取證，經(jīng)提前閱卷、參加案件討論會，五臺縣人民檢察院針對趙某某在偵查階段拒不承認販賣毒品的犯罪行為，五臺縣人民檢察院要求偵查機關(guān)調(diào)取了趙某某的微信、支付寶交易記錄等證據(jù)材料，并從中排查吸毒人員。偵查機關(guān)經(jīng)過詢問相關(guān)吸毒人員并對趙某某進行辨認，從而固定了犯罪嫌疑人趙某某販賣毒品的犯罪事實。針對胡某某、趙某某洗錢罪的犯罪事實，五臺縣人民檢察院緊緊圍繞“自洗錢”的犯罪構(gòu)成，引導(dǎo)公安機關(guān)調(diào)取了胡某某、趙某某共同使用趙某某微信賬號收取毒資后，二人共同將贓款從微信“提現(xiàn)”到銀行卡，再從銀行卡轉(zhuǎn)賬到支付寶，又使用支付寶轉(zhuǎn)給他人的相關(guān)證據(jù)，進一步查清了涉案資金轉(zhuǎn)移路徑，確保洗錢犯罪事實證據(jù)及時收集到位。
（二）發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢
本案是五臺縣人民檢察院辦理的首例“自洗錢”案件，山西省人民檢察院、忻州市人民檢察院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，親自到五臺縣人民檢察院指導(dǎo)本案的辦理，并與公安機關(guān)召開座談會討論本案，明確“自洗錢”犯罪的構(gòu)成要件及取證標準，并就本案的偵查方向、偵查重點、證據(jù)補強、證明標準等與偵查人員進行了深入的交流，特別是提出關(guān)于洗錢犯罪案件的證據(jù)取證，不能一味的追求犯罪數(shù)額的認定，而應(yīng)當(dāng)注意證據(jù)鏈條的完整性，為該案的辦理提供了明確、具體的指導(dǎo)意見，充分發(fā)揮了檢察機關(guān)一體化辦案優(yōu)勢。
（三）全面審查準確認定案件性質(zhì)
本案作為忻州市檢察機關(guān)辦理的首例“自洗錢”案件，針對被告人胡某某、趙某某的行為是否構(gòu)成洗錢罪的問題，要抓住“非法轉(zhuǎn)合法”這一本質(zhì)特征認定“自洗錢”行為。就本案而言：第一，胡某某通過趙某某的微信等收取毒資；第二，在短時間內(nèi)胡某某、趙某某將上述錢款提現(xiàn)至銀行卡；第三，胡某某、趙某某又通過銀行卡轉(zhuǎn)至趙某某的支付寶，又使用支付寶轉(zhuǎn)給胡某某等人。據(jù)此，可以認定，胡某某、趙某某的行為明顯具有掩飾、隱瞞販毒所得資金的來源和性質(zhì)的目的，在形式上將販賣毒品所得資金轉(zhuǎn)換為了正常往來的資金，實現(xiàn)了“合法化”的目的。
【典型意義】
刑法修正案十一新增“自洗錢”行為構(gòu)成洗錢罪的規(guī)定，加大了對洗錢犯罪中獲益最大的上游犯罪本犯處罰力度?！白韵村X”行為本質(zhì)上與上游犯罪侵犯了不同的法益，其侵害性具有廣泛性、多層次性，并非上游犯罪能夠完全評價，具有獨立的可罰性。檢察機關(guān)在辦理毒品犯罪案件中，要對毒品犯罪及其相關(guān)違法犯罪活動有關(guān)財產(chǎn)進行深入審查，加大對洗錢犯罪的懲治力度，深挖為毒品犯罪轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)的洗錢犯罪線索，摧毀相關(guān)犯罪的經(jīng)濟基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)有相關(guān)的線索，就應(yīng)當(dāng)及時通知偵查機關(guān)偵查相關(guān)證據(jù)材料，充分發(fā)揮檢察機關(guān)上下聯(lián)動機制，引導(dǎo)公安機關(guān)調(diào)取證，實現(xiàn)對毒品犯罪的全鏈條打擊。
案例二：忻府區(qū)人民檢察院辦理的張某、杜某某販賣毒品、秦某某非法持有毒品案
【關(guān)鍵詞】
美沙酮 引導(dǎo)偵查 追捕漏犯 認罪認罰 依法抗訴
【要旨】
美沙酮系國家嚴格管控的麻醉藥品，是戒毒時常用的一種毒品替代品。檢察機關(guān)要積極引導(dǎo)偵查取證，對涉案美沙酮是否屬于國家定點生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的事實不斷夯實證據(jù)，便于案件正確處理。全面審查證據(jù)，履行偵查監(jiān)督職能，及時追捕漏犯，確保打擊不留死角。為他人代購毒品，是否牟利，定性不一，細致審查證據(jù)，準確認定涉案行為人性質(zhì)的前提下，積極適用認罪認罰從寬制度。充分發(fā)揮審判監(jiān)督職能，精準抗訴確保案件質(zhì)量，促進同案同判，加強類案指導(dǎo)。
【基本案情】
被告人張某，男，1980年11月12日出生，某縣原人社局干部。
被告人杜某某，男，1986年7月14日出生，無業(yè)。
被告人秦某某，男，1989年10月20日出生，司機。
2020年1月至9月，張某派杜某某向吸毒人員蘇某某、翟某某出售液體美沙酮兩次共計1100毫升，凈重1093克。吸毒人員劉某委托秦某某向張某購買半瓶液體美沙酮300毫升，凈重298克。
同年9月6日晚，民警從張某的汽車內(nèi)查獲半瓶液體美沙酮（農(nóng)夫山泉550毫升規(guī)格），凈重188.82克。經(jīng)忻州市公安司法鑒定中心鑒定，該疑似毒品檢出美沙酮成分；經(jīng)忻州市綜合檢驗檢測中心檢測，每100毫升該美沙酮液體的質(zhì)量為99.3456克。
【檢察機關(guān)履職過程】
2020年9月21日，忻州市公安局直屬分局以張某、杜某某、秦某某涉嫌販賣毒品罪對案件進行立案偵查。2020年12月22日，該局以張某、杜某某涉嫌販賣毒品罪，秦某某涉嫌非法持有毒品罪將案件移送忻府區(qū)人民檢察院審查起訴，審查起訴階段秦某某簽署認罪認罰具結(jié)書。2021年1月18日，忻府區(qū)人民檢察院以張某、杜某某涉嫌販賣毒品罪，秦某某涉嫌非法持有毒品罪向忻府區(qū)人民法院提起公訴。
2021年3月18日，忻府區(qū)人民法院作出一審判決，以犯販賣毒品罪判處張某有期徒刑十五年并處沒收個人財產(chǎn)五萬元、判處杜某某有期徒刑九年九個月并處沒收個人財產(chǎn)三萬元，以非法持有毒品罪判處秦某某有期徒刑九個月并處罰金五千元。張某、杜某某不服判決，提起上訴。2021年6月30日，忻州市中級人民法院以事實不清將案件發(fā)回重審。重審后，忻府區(qū)人民法院于2021年12月17日作出一審判決，以犯販賣毒品罪判處張某有期徒刑五年并處罰金二萬元、杜某某有期徒刑二年并處罰金一萬元、秦某某有期徒刑九個月并處罰金五千元。
2022年1月4日，忻府區(qū)人民檢察院以一審判決適用法律錯誤、量刑不當(dāng)為由，依法向忻州市中級人民法院提出抗訴。2022年3月29日，忻州市中級人民法院二審采納忻州市人民檢察院抗訴意見，依法改判：以犯販賣毒品罪判處張某有期徒刑十五年并處沒收個人財產(chǎn)五萬元、判處杜某某有期徒刑九年九個月并處罰金三萬元，以非法持有毒品罪判處秦某某有期徒刑九個月并處罰金五千元。
檢察機關(guān)辦案著重開展了以下工作：
（一）引導(dǎo)偵查取證，夯實案件焦點證據(jù)
涉案美沙酮來源于何處，是否適用最高人民法院《關(guān)于審理毒品犯罪案件適用法律若干問題的解釋》第一條第二款“國家定點生產(chǎn)企業(yè)按照標準規(guī)格生產(chǎn)的麻醉藥品或者精神藥品被用于毒品犯罪的，根據(jù)藥品中毒品成分的含量認定涉案毒品數(shù)量”之規(guī)定是本案焦點。因該案為系列、關(guān)聯(lián)案件，為此，忻府區(qū)人民檢察院多次召開檢察官聯(lián)席會議、公檢聯(lián)席會議進行討論，并及時派員介入偵查，制發(fā)提前介入偵查意見書，引導(dǎo)偵查機關(guān)結(jié)合微信轉(zhuǎn)賬記錄核實張某與其上線忻府區(qū)藥物維持治療門診主任趙某某交易的具體時間、地點、數(shù)量、金額；對趙某某所在的美沙酮戒毒門診進行調(diào)查，調(diào)取人員登記信息、電子存儲資料、處方病歷等，核實戒毒人員在診所服用美沙酮的具體辦法、戒毒場所美沙酮的具體管理辦法、購進條件等查明涉案毒品是否為美沙酮戒毒門診流出、毒品來源等內(nèi)容。經(jīng)查，趙某某出售的美沙酮并非藥物維持治療門診流出，被查獲的美沙酮無任何生產(chǎn)標記，不能認定為國家定點生產(chǎn)麻醉藥品或者精神藥品的企業(yè)。因此，涉案美沙酮不能以含量認定，應(yīng)當(dāng)以數(shù)量進行認定。
（二）全面審查證據(jù)，積極追捕遺漏同案犯
本案在審查逮捕階段，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)杜某在向吸毒人員蘇某某、翟某某出售液體美沙酮的兩起事實中，杜某某實施了代送美沙酮、代收毒資的行為，且上述行為有兩名吸毒人員證言、辨認筆錄、微信轉(zhuǎn)賬記錄、杜某某本人供述等予以印證，足以證實杜某某涉嫌販賣毒品罪。忻府區(qū)人民檢察院在對張某、秦某某做出批準逮捕決定的同時，向忻州市公安局直屬分局發(fā)出追捕杜某某的意見，將杜某某及時追捕到案，全面有力地打擊了犯罪。
（三）準確認定案件性質(zhì)，依法適用認罪認罰
秦某某的犯罪行為到底系販賣毒品還是非法持有毒品也是本案需要審查的重點。在審查起訴階段，承辦檢察官認真梳理在案證據(jù)，審查發(fā)現(xiàn)秦某某與吸毒人員劉某、張某均為現(xiàn)金交易，且秦某某、張某二人供述及劉某證言相互印證，證實秦某某只是幫吸毒人員劉某代購用于自身飲用的液體美沙酮，秦某某在代購過程中不存在從中牟利、變相加價等行為，根據(jù)《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀要》法[2008]324號的規(guī)定“有證據(jù)證明行為人不以牟利為目的，為他人代購僅用于吸食的毒品，對托購者、代購者應(yīng)以非法持有毒品罪定罪”，秦某某的行為應(yīng)當(dāng)被認定為非法持有毒品罪。
在準確定性的前提下，檢察官告知其認罪認罰從寬制度的規(guī)定及法律后果，對其充分釋法說理，促使其依法自愿簽署認罪認罰具結(jié)書。忻府區(qū)人民法院依法采納了忻府區(qū)人民檢察院的量刑建議，秦某某在一審判決后亦認罪伏法，未提出上訴。
（四）堅持精準抗訴，統(tǒng)一法律適用標準
收到發(fā)回重審一審判決后，忻府區(qū)檢察院認真履行審判監(jiān)督職能，審查發(fā)現(xiàn)該判決存在兩點法律適用錯誤，導(dǎo)致量刑錯誤：一是張某、杜某某販賣的液體美沙酮應(yīng)以數(shù)量而非含量認定；二是秦某某的行為構(gòu)成非法持有毒品罪而非販賣毒品罪，定性嚴重錯誤。據(jù)此，忻府區(qū)人民檢察院擬對案件提出抗訴，并口頭請示匯報忻州市人民檢察院。當(dāng)時，由忻州市人民檢察院提起公訴的忻府區(qū)藥物維持治療門診主任趙某某因向他人販賣液體美沙酮已被忻州市中級人民法院以販賣毒品罪一審判處無期徒刑，且二審已被省高法予以維持，該生效裁定中，趙某某販賣美沙酮是直接以數(shù)量進行認定的。因此，忻州市人民檢察院果斷指示忻府區(qū)人民檢察院對案件提抗，并依法支持抗訴。最終，忻州市中級人民法院全部采納了檢察機關(guān)的抗訴意見，對案件依法進行改判，該案的成功抗訴，既保證了個案定罪量刑的準確性，也引導(dǎo)實現(xiàn)了同類案件同判決，進一步促進了全省法院的量刑平衡工作。
【典型意義】
美沙酮是人工合成的麻醉藥品，屬于國家嚴格管制的麻醉藥品之一，被用于各種阿片類藥物的戒毒治療，也會被違法犯罪分子作為毒品使用。針對具有國家管制的精神藥品、麻醉藥品與毒品雙重屬性的毒品案件，把準可能出現(xiàn)的案件認定焦點，充分運用提前介入、聯(lián)席會等形式引導(dǎo)公安機關(guān)偵查，固定證據(jù)。全面審查案件事實及證據(jù)，依法追捕遺漏的犯罪嫌疑人，實現(xiàn)對毒品犯罪案件的全鏈條打擊。為他人代購僅用于吸食的毒品，是否牟利，決定了行為人是構(gòu)成販賣毒品罪還是非法持有毒品罪，全面細致審查證據(jù)，對行為人性質(zhì)準確定性，在此基礎(chǔ)上，積極適用認罪認罰從寬制度。
在監(jiān)督中辦案，在辦案中監(jiān)督，加強對刑事審判工作的監(jiān)督，充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢，找準抗點,精準抗訴，提升監(jiān)督質(zhì)效，加強類案監(jiān)督，以確保法律統(tǒng)一正確實施。
案例三：代縣人民檢察院辦理的楊某某等人販賣、運輸毒品案
【關(guān)鍵詞】
監(jiān)督立案 引導(dǎo)偵查 糾正違法 檢偵合力
【要旨】
毒品犯罪是社會危害性較嚴重的一類犯罪，厲行禁毒是黨和政府的一貫立場和堅決主張。而毒品犯罪案件由于其隱蔽性和特殊性，犯罪行為的復(fù)雜性，會導(dǎo)致遺漏罪行或嫌疑人。通過在審查逮捕階段對案件事實和證據(jù)全面化審查，嚴把引導(dǎo)偵查的第一關(guān)，與公安機關(guān)建立緊密的信息溝通和介入引導(dǎo)機制，對遺漏的犯罪嫌疑人及犯罪事實依法監(jiān)督偵查機關(guān)立案，并針對違法行為及時進行書面糾違，發(fā)揮檢察機關(guān)能動履職職能，形成檢偵聯(lián)動合力，確保精準打擊毒品犯罪。
【基本案情】
被告人楊某某，男，1975年11月28日出生，無業(yè)。
被告人龍某某，男，1996年8月30日出生，無業(yè)。
被告人張某某，男，1971年10月22日出生，無業(yè)。
2018年10月，楊某某與陳某某（另案處理）共謀販賣毒品“黃坯”，約定由陳某某在緬甸組織貨源，由龍某某駕駛藏匿毒品的汽車從云南省勐臘縣出發(fā)，于2018年10月25日到達太原，次日再由楊某某從太原駕駛運毒車輛開回代縣并在代縣銷售。途中，楊某某指使在代縣的張某某上路查看警情，并準備改錐、扳手等工具用來拆裝車輛取出毒品。張某某備好拆解工具乘車來到代縣北高速口，發(fā)現(xiàn)有警察并告知楊某某，之后上高速尋找楊某某未果。楊某某知悉警情后遂改從代縣口下高速，在該出口處被民警抓獲。經(jīng)拆車檢查，查獲毒品凈重31.56公斤，經(jīng)鑒定，毒品主要成分為嗎啡，含量為57％以上。
【檢察機關(guān)履職過程】
2018年11月27日，公安機關(guān)分別以楊某某涉嫌販賣、運輸毒品罪、龍某某涉嫌運輸毒品罪提請批準逮捕。2018年12月4日，代縣人民檢察院依法作出批準逮捕決定。于2019年3月18日向代縣公安機關(guān)發(fā)文要求對張某某涉嫌運輸毒品的行為說明不立案理由。2019年4月8日，偵查機關(guān)以運輸毒品罪對張某某立案偵查，當(dāng)月29日，以楊某某涉嫌販賣、運輸毒品罪、龍某某涉嫌運輸毒品罪移送代縣人民檢察院審查起訴；同年5月4日，以張某某涉嫌運輸毒品罪移送審查起訴；2019年5月14日代縣人民檢察院依法將該案報送忻州市人民檢察院管轄。2019年12月27日，楊某某和龍某某被判處死刑立即執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身。
檢察機關(guān)辦案著重開展了以下工作：
（一）監(jiān)督立案，依法打擊犯罪
代縣人民檢察院在審查逮捕環(huán)節(jié)根據(jù)楊某某供述其運輸毒品的過程，發(fā)現(xiàn)楊某某指使張某某為其查看警情、運輸拆解車輛取毒品的工具，張某某客觀上也按照楊某某的要求幫助其避開檢查關(guān)卡。而公安機關(guān)報捕時，未就張某某幫助楊某某運輸毒品的事實進行立案偵查。代縣檢察院對案件展開全面審查，通過梳理楊某某、龍某某運輸毒品的細節(jié)流程，認為，張某某應(yīng)與楊某某構(gòu)成運輸毒品的共犯。在要求偵查機關(guān)補充完善相關(guān)證據(jù)，并對張某某的身份及行為進一步調(diào)查核實后，代縣檢察院決定啟動立案監(jiān)督程序，要求公安機關(guān)說明不立案理由，張某最終被判無期徒刑。
（二）引導(dǎo)偵查，形成檢偵合力
代縣檢察院在對楊某某作出批準逮捕決定后，從案件有利起訴和審判的角度，積極引導(dǎo)偵查機關(guān)固定并調(diào)取案件關(guān)鍵證據(jù)。比如調(diào)查張某某前往高速查看警情并向楊某某通風(fēng)報信的客觀證據(jù)；了解其主觀是否明知楊某某在運輸毒品；調(diào)取雙方筆錄，并與公安機關(guān)共同分析比對，從細節(jié)方面引導(dǎo)偵查機關(guān)訊問方向和重點，以確保在案言詞證據(jù)能夠互相吻合、主客觀證據(jù)能夠相互印證；與偵查機關(guān)多次商討，及時了解偵查活動的進展及存在的問題并提供指引；主動作為，同步跟蹤、全面落實補偵提綱的要求，在從嚴打擊毒品犯罪的共同立場下形成檢偵合力，確保本案證據(jù)情況達到確實充分的程度，實現(xiàn)良好的法律監(jiān)督效果。
（三）糾正違法，保證案件質(zhì)量
代縣人民檢察院在審查該案過程中，發(fā)現(xiàn)偵查機關(guān)在對楊某某駕駛的運毒車輛及毒品進行扣押時，未制作扣押、封裝筆錄，收集證據(jù)的程序及其他一些具體細節(jié)違反了《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》。通過向偵查機關(guān)書面糾正違法，高標準、嚴要求確保該案證據(jù)收集程序的合法性，實現(xiàn)夯實證據(jù)基礎(chǔ)、準確打擊嚴重毒品犯罪的目標。
【典型意義】
在辦理毒品案件過程中，檢察機關(guān)要充分運用法律賦予的監(jiān)督職能，積極能動履職，通過糾正有案不立及偵查過程中的違法行為，實現(xiàn)對毒品犯罪的精準打擊。同時，依托與公安機關(guān)的協(xié)作配合，引導(dǎo)公安機關(guān)偵查，在準確認定案件事實的基礎(chǔ)上，進一步增強辦案質(zhì)效，努力為提升禁毒工作整體效能和現(xiàn)代化水平發(fā)揮檢察力量。
（責(zé)任編輯：蔡文斌）
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